保薦機(jī)構(gòu)名稱：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

被保薦公司簡(jiǎn)稱：中利科技

保薦代表人姓名：袁成棟

聯(lián)系電話：13305199053

保薦代表人姓名：劉惠萍

聯(lián)系電話：18905160527

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：袁成棟、李武

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：□上半年        下半年   

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2014年9月22日至10月10日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查意見

（一）公司治理

是

否

不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；察看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所；對(duì)公司章程、公司的業(yè)務(wù)規(guī)章制度及三會(huì)文件等有關(guān)文件、原始憑證及其他資料或者客觀狀況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄；檢查或者走訪對(duì)上市公司損益影響重大的控股或參股公司；走訪或者函證上市公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方。

1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī)

是

2.公司章程和三會(huì)規(guī)則是否得到有效執(zhí)行

是

3.三會(huì)會(huì)議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及會(huì)議內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

是

4.三會(huì)會(huì)議決議是否由出席會(huì)議的相關(guān)人員簽名確認(rèn)

是

5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

是

6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

是

7.公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

不適用

8.公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨(dú)立

是

9.公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

是

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱、復(fù)制內(nèi)部審計(jì)部門設(shè)置及人員構(gòu)成資料、內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)部門的工作計(jì)劃、內(nèi)部審計(jì)部門的會(huì)議資料、檢查報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度文件等資料。

1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門

是

2.是否在股票上市后6個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門

是

3.內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會(huì)的人員構(gòu)成是否合規(guī)

是

4.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等

是

5.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等

是

6.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等

是

7.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次審計(jì)

是

8.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃

是

9.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告

是

10.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告

是

11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)是否建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

是

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：訪談公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員；察看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所；查閱、復(fù)制信息披露文件、相關(guān)三會(huì)決議資料、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度等。

1.公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致

是

2.公司已披露的內(nèi)容是否完整

是

3.公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進(jìn)展

是

4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng)

是

5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

是

6.投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表是否及時(shí)在深圳證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載

是

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：訪談公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員等；查閱財(cái)務(wù)賬目、相關(guān)原始憑證等；查詢與非關(guān)聯(lián)方銷售價(jià)格并分析關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允性；走訪公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方。

1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

是

2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

是

3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù)

是

4.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允

是

5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形

是

6.對(duì)外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù)

是

7.被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔(dān)保債務(wù)等情形

是

8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

不適用

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱公司募集資金驗(yàn)資、銀行對(duì)賬單、銀行日記賬、三方監(jiān)管協(xié)議等資料；走訪募集資金監(jiān)管銀行以及現(xiàn)場(chǎng)觀察，調(diào)查發(fā)行人募集資金是否真實(shí)投入股東大會(huì)決議的項(xiàng)目，核查募集資金投資項(xiàng)目所形成的資產(chǎn)情況及募集資金剩余情況。

1.是否在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議

是

2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行

是

3.募集資金是否不存在第三方占用、委托理財(cái)?shù)惹樾?/P>

是

4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

是

5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

不適用

6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益是否與招股說明書等相符

是

7.募集資金項(xiàng)目實(shí)施過程中是否不存在重大風(fēng)險(xiǎn)

是

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱公司及同行業(yè)上市公司定期報(bào)告。

1.業(yè)績(jī)是否存在大幅波動(dòng)的情況

否

2.業(yè)績(jī)大幅波動(dòng)是否存在合理解釋

不適用

3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績(jī)是否不存在明顯異常

是

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行查閱。

1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾

是

2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾

是

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱三會(huì)文件、公告文件、公司章程、重大合同、同行業(yè)上市公司定期報(bào)告、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)研究報(bào)告等資料。

1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露

是

2.對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露

是

3.大額資金往來是否具有真實(shí)的交易背景及合理原因

是

4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn)

是

5.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn)

是

6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相關(guān)要求予以整改

不適用

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)公司前述現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查事項(xiàng)存在問題。